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美国SEC严监管 Longfin CEO须掏40万美元其欺诈行为买单

2020-01-28 06:22:34 纽约国际 已读

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)日前宣布,此前针对Longfin Corp.及其CEO Venkata S. Meenavalli提起的欺诈诉讼案日前已与当事人达成和解。Longfin公司CEO Meenavalli已同意支付40万美元的罚金。SEC已没收当事人2,600多万美元的非法所得。SEC计划设立一个基金,以便将从被告那里获得的资金分配给遭受损失的投资者。

SEC负责人称,SEC迅速采取了行动曝光Meenavalli的欺诈行为,以防止更多的投资者受到欺骗。

如果SEC和Meenavalli之间的和解协议获得法院批准,Meenavalli将必须将其在担任Longfin CEO期间的薪水所得15.9万美元全部交出,外加判决前的9000美元利息,并支付23.2万美元的民事罚款。此外,Meenavalli还必须交出其所持有的Longfin股票,并被永久禁止担任上市公司的高管或董事,禁止参与发行或出售低价股。对于SEC的指控,Meenavalli没有承认也没有否认,但其已同意达成和解协议。根据此前已作出的判决,Longfin需支付680万美元的罚款。由新泽西州联邦检察官办公室提起的针对Meenavalli的刑事诉讼仍在进行中。

SEC还提起了另一项诉讼,指控Longfin、Meenavalli和三名相关责任方在未经注册的交易中非法分销和出售了价值超过3,300万美元的Longfin股票。2019年6月,最高法院下令对三名相关责任方处以逾2600万美元的罚款,并于8月份作出了缺席判决,分别对Longfin和Meenavalli处以28.4139万美元和28.416万美元的民事罚款。 返回外汇网首页,查看更多>>

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